第 4526 回

プロ向けファンド規制の基礎詳細解説
－「適格機関投資家等特例業務に関する規制」への理解を深めるために－

会場受講LIVE配信動画配信
2021年5月11日（火） 13:30～16:30
金融ファクシミリ新聞社
セミナールーム
東京都中央区日本橋小網町９－９
小網町安田ビル２階 地図
電話 03-3639-8858
当セミナーは全 回のシリーズ開催です。
１回のみでもお申込みいただけます。

講師
浦山 周 氏
弁護士法人中央総合法律事務所
弁護士

講演趣旨

　ファンドへの投資勧誘やファンド資産の運用については、投資家保護等の観点から様々な法規制があります。かかる法規制は、一般投資家から投資を募るファンドのみならず、プロ向けのファンドについても存在します。
　本講演では、プロ向けファンドの法改正に従事した経験を持つ講師が、プロ向けファンドの組成や運用に係わる皆様のために、スキーム構築から償還までの対応に関連する法規制について解説します。金融商品取引法におけるファンド規制、特にプロ向けファンドの規制（適格機関投資家等特例業務に関する規制）などの事項を捉えながら、プロ向けファンドにおいて必須の基礎を分かりやすく説明します。

補足案内

●企業内弁護士を除き、本セミナーへのご同業の応募はご遠慮ください。
●本セミナーのLIVE配信は、Zoomを利用します。
●動画配信は、開催当日、ご都合によりご参加になれない方に提供するサービスです。セミナー開催終了後、3営業日以内のご案内開始を予定しております。動画の視聴期間は、ご案内開始から4週間です。

講演項目

1.金商法におけるファンド規制の概要
(1)金商法のファンド
(2)取得勧誘に係る登録制度
(3)運用に係る登録制度
(4)プロ向けファンドに係る届出制度
2.プロ向けファンドの対象
(1)ファンドの種類
(2)投資家の人数
(3)投資家の範囲
(4)その他の留意点
3.プロ向けファンドの参入規制
(1)届出制度
(2)届出書
(3)添付書類
4.プロ向けファンドの行為規制
5.事業報告書等
(1)事業報告書
(2)説明書類
(3)事故届等
(4)法定帳簿
6.制度選択の際の留意点～結論に代えて～

講師紹介

浦山 周 (うらやま ひろし) 氏
　2004年3月東京大学法学部卒業、06年3月神戸大学大学院法学研究科実務法律専攻修了、08年12月弁護士登録、12年8月金融庁監督局証券課出向、14年10月からは証券取引等監視委員会事務局証券検査官を併任し、金融商品取引業者やプロ向けファンドの届出業者の検査・監督に従事したほか、プロ向けファンドの法改正にも従事。15年7月、弁護士法人中央総合法律事務所に入所し、金融庁・証券取引等監視委員会での経験を踏まえ、ファンドのスキーム構築に関するアドバイス、金融商品取引業の登録やプロ向けファンドの届出のサポート、検査・監督対応のサポートなどを取り扱っている。